Oko 9.000 stanovnika Ilinoisa moglo bi da dobije deo nagodbe vredne $106 miliona dolara, nakon što je tužba otkrila da investiciona kompanija Vanguard nije obelodanila poreske implikacije svojih penzionih fondova. Ovu vest objavio je sekretar države Ilinois.
Prema nagodbi, investiciona kompanija iz Pensilvanije, koja je popularan izbor poslodavaca za penzione i investicione račune zaposlenih, nije pravilno informisala korisnike o mogućim poreskim posledicama, što je dovelo do povećanih poreza na kapitalnu dobit za investitore.
U Ilinoisu je to rezultiralo time da je oko 9.000 investitora platilo veće poreze na kapitalnu dobit nego što su očekivali, navodi kancelarija Đanulijasa.
„Kancelarija sekretara države posvećena je zaštiti investitora i obezbeđivanju da kompanije koje posluju u Ilinoisu poštuju zakone o hartijama od vrednosti i budu odgovorne kada to ne čine,“ rekao je sekretar.
Nagodba je rezultat trogodišnje istrage na nivou više država, koja se vodila paralelno sa istragom Komisije za hartije od vrednosti (SEC) SAD. Prema zvaničnicima, SEC će upravljati isplatama nadoknada i obavestiti pogođene investitore.
Istraga je otkrila da je Vanguard 2020. godine smanjio minimalni prag ulaganja za svoje Institucionalne ciljne penzione fondove (TRF) sa 100 miliona na 5 miliona dolara. Ova promena je dovela do toga da su mnogi investitori povukli sredstva iz svojih TRF investicija i preusmerili ih u institucionalne TRF fondove.
Zbog velikog broja povlačenja, Vanguard je bio primoran da proda visoko vrednovane aktive u postojećim TRF fondovima, što je prouzrokovalo značajne poreze na kapitalnu dobit za stotine hiljada malih investitora.
IZVOR: NBC CHICAGO I FOTO: PRINTSCREEN
